ST南卫收到行政处罚事先告知书,受损股民可索赔
雷达财经雷助吧出品 文|肖文竹 编|深海
5月22日,ST南卫发布关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告。
公司于2024年5月22日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》(苏处罚字[2024]5号)。
经查明,涉嫌违法的事实如下:一、ST南卫的关联人情况。自ST南卫2017年8月上市以来,李平一直是ST南卫实际控制人、董事长兼总经理。2020年至今,常州实力电源科技有限公司(以下简称实力电源)实际控制人为李平。2018年4月成立至今,宁波梅山保税港区禾目乐影投资合伙企业(有限合伙)(以下简称禾目乐影)实际控制人为李平。
根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项、2007年颁布的《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,以下简称2007年《信披办法》)第七十一条第三项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,以下简称《信披办法》)第六十二条第四项的规定,李平、实力电源、禾目乐影为ST南卫案涉期间的关联人。
二、ST南卫涉嫌未及时披露关联方非经营性资金占用。2020年3月至2022年12月,ST南卫将其从银行获取的贷款经由供应商常州市毕升印务厂、常州市塑料彩印有限公司等中间方转至李平、实力电源、禾目乐影等关联方,导致ST南卫发生关联方非经营性资金占用,合计3.36亿元。其中,2020年3月23日ST南卫发生资金占用1000万元,占公司2018年经审计净资产的1.8%,达到临时报告披露标准,ST南卫未及时披露,对后续发生的资金占用也未及时披露。
三、ST南卫涉嫌定期报告存在重大遗漏。2020年3月至2022年6月,ST南卫发生关联方非经营性资金占用合计3亿元,其中:2020年全年发生额9200万元,余额为0;2021年1-6月发生额为1.1亿元,余额为0;2021年全年发生额1.35亿元,余额为0;2022年1-6月发生额7350万元,余额为2000万元。前述关联方非经营性资金占用发生额分别占ST南卫2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告记载净资产的13.13%、15.93%、20.61%、11.11%。ST南卫未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(证监会公告(2017)17号)第三十一条第一款、第四十条第四项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(证监会公告(2021)15号)第四十五条第一款、第五十四条第四项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2021〕16号)第三十二条、第三十九条第四项的规定,在2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告中披露。
截至2023年4月26日,关联方已归还全部占用资金及利息。2023年4月28日,ST南卫披露了2022年关联方非经营性资金占用及清偿情况。
上述违法事实,有公司定期报告、相关人员询问笔录、相关供应商情况说明、工商资料、银行流水、财务凭证等证据证明。
考虑到本案当事人存在主动供述我局尚未掌握的违法行为、主动减轻危害后果、积极配合案件调查工作等情节,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,江苏证监局拟决定:一、对ST南卫给予警告,并处以三百万元罚款;二、对李平给予警告,并处以四百五十万元罚款;三、对项琴华给予警告,并处以九十万元罚款。
对此,四川鼎众律师事务所律师余君告诉雷达财经,上市公司不当行为给投资者造成损失的,受损投资者可依法索赔。根据《证券法》及相关司法解释,凡是在2021年1月1日至2023年4月27日期间买入,且在2023年4月27日收盘时持有ST南卫股票的受损投资者,可免费参与索赔。获赔前无任何费用。
天眼查显示,ST南卫成立于1990年,位于江苏省常州市,是一家以从事医药制造业为主的企业。
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