上交所主板再融资审核动态周报（截止10月10日）

9月28日至10月10日，上海证券交易所主板再融资“审核项目动态”栏目合计更新8家企业的审核进展，涉及非公开发行股票与公开发行可转债两类再融资方式，合计拟募集资金约2871.72亿元。

一、一家公司“注册生效”

晋拓股份（603211）9月30日更新为“注册生效”，拟非公开发行股票募集资金不超过5亿元，是本期唯一走完出口流程的一单。发行数量不超过8154.24万股，扣除发行费用后全部投向精密零部件产业化建设项目及补充流动资金，新增产能指向机器人精密零部件与汽车精密零部件两个方向。批复文件落款9月22日，文号证监许可〔2026〕2625号，公司于10月9日公告收到批复。公司主营铝合金精密零部件，以汽车零部件为基础、机器人零部件为重点发展方向，客户包括威巴克、法雷奥、哈金森等全球汽车零部件供应商。公司于7月27日获上交所受理，保荐机构为国泰海通证券股份有限公司。

二、大唐发电80亿元定增过会

大唐发电（601991）10月8日更新为“通过”，拟非公开发行股票募集资金不超过80亿元，是本期的第二大规模一单。发行数量不超过2,666,666,666股，募集资金投向大唐抚州电厂2×1000MW扩建工程项目、大唐吕四港2×100万千瓦扩建项目、大唐潮州电厂5—6号机组项目、台州头门港电厂项目，其余用于补充流动资金和偿还国拨资金专项应付款。该申请已于10月8日经上交所上市审核中心审核通过，尚需证监会同意注册。公司于8月20日获上交所受理，保荐机构为中信建投证券股份有限公司。

三、四家公司更新为“已问询”

农业银行（601288）10月8日获上交所受理（上证上审（再融资）〔2026〕321号），10月9日更新为“已问询”，拟非公开发行股票募集资金不超过1600亿元，扣除发行费用后全部用于补充核心一级资本，是本期规模最大的一单。发行对象为财政部、中国烟草及其子公司江苏烟草、浙江烟草、湖北烟草、北京烟草和双维投资，其中财政部拟认购1300亿元。保荐机构为中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司。

工商银行（601398）与农业银行同日获受理（上证上审（再融资）〔2026〕322号），10月9日更新为“已问询”，拟非公开发行股票募集资金不超过1000亿元，扣除发行费用后全部用于补充核心一级资本。认购方为财政部700亿元、中国烟草100亿元，以及上海烟草、云南中烟、湖南中烟、湖南烟草各50亿元。保荐机构同样是中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司。

中国人保（601319）10月8日获受理（上证上审（再融资）〔2026〕323号），10月9日更新为“已问询”，拟非公开发行股票募集资金不超过150亿元，扣除发行费用后全部用于充实公司资本金，发行对象为财政部，以现金方式全额认购。保荐机构为中信证券股份有限公司。

广州酒家（603043）10月8日更新为“已问询”，该状态对应的是9月30日发出的第二轮审核问询函；同日上交所公布2026年第51次上市审核委员会审议会议公告，公司可转债申请定于10月14日上会审议。本次拟公开发行可转债募集资金不超过77,398.40万元，投向食品制造基地产能扩充及技术改造项目、省外市场拓展及食品零售网络建设项目、集团数字化转型项目和新一代健康食品关键技术研发项目。募资总额已由最初规划的不超过10亿元调减。公司于7月30日获上交所受理，保荐机构为广发证券股份有限公司。

四、两家公司获“受理”

江钨装备（600397）10月9日更新为“已受理”（上证上审（再融资）〔2026〕324号），拟非公开发行股票募集资金不超过189,779.23万元，扣除发行费用后全部用于收购江西江钨硬质合金有限公司、赣州华茂钨材料有限公司、九江有色金属冶炼有限公司各100%股权。按募资投向明细，江硬公司、华茂公司、九冶公司分别对应约8.89亿元、7.21亿元和2.87亿元。因标的资产规模，本次交易构成重大资产重组及关联交易，控股股东江西钨业控股集团拟认购本次发行总量的20%至40%。发行数量不超过296,987,964股。保荐机构为中信证券股份有限公司。

福达股份（603166）10月8日更新为“已受理”（上证上审（再融资）〔2026〕317号），拟公开发行可转债募集资金不超过10亿元，投向新能源汽车电驱齿轮系统数智化制造建设项目、精密减速器数智化制造建设项目及补充流动资金。其中电驱齿轮项目选址浙江嘉兴，建成后将形成年产100万套新能源汽车电驱动齿轮组及100万套电机输入轴的生产能力。公司主营高精密传动系统核心零部件的研发与生产，产品覆盖商用车、乘用车、新能源汽车、工程机械及机器人等领域。保荐机构为中信证券股份有限公司。

五、周报观察

这一期真正的主角是三家中央金融机构。财政部注资特别国债10月8日完成首期1500亿元招标，同日晚间工行、农行、中国人保的定增申请一并获得受理，次日即更新为“已问询”。三家合计2750亿元，占本期总额的九成五以上，也把主板再融资的单期规模推到了近2900亿元的量级。剔除这三家后，其余五家企业的拟募资合计约121.72亿元。