富国基金“新能源双子星”跌倒，基金经理持有份额披露存疑

作者：闵晓强

编辑：柏晓华

2021年起国内的新能源行业走势强劲，成为了热门赛道，各路公募基金闻风而至、扎堆布局，成立相应的行业或主题基金。富国基金当时也推出两位能力圈在新能源行业的基金经理——张富盛和徐智翔，作为金字招牌来吸引投资者，二人被称为“新能源双子星”。

然而张富盛、徐智翔在管产品的业绩却并不亮眼，管理能力受到了投资者的质疑，显得星光暗淡。

在管产品收益全面告负，基金经理持有份额或披露违规

2021年11月，张富盛从摩根基金离职后加入富国基金，次年2月开始和其他基金经理共管基金产品，依次接手富国价值增长混合型证券投资基金（下称“富国价值增长混合”）、富国清洁能源产业灵活配置混合型证券投资基金两只基金，后又独立掌舵两只新发基金富国汽车智选混合型证券投资基金、富国碳中和混合型证券投资基金。截至2024年12月30日，张富盛在管的四只权益类基金收益率并不亮眼，其任职回报均为负值，最佳的任职回报仅为-19.05%。在同类基金排名中，张富盛的任职回报已经位居下游。

除了富国清洁能源产业混合基金外，其余3只基金张富盛独立管理均超过一年。据同花顺iFinD，从2024年前三季度的业绩来看，以上3只基金产品各季度已实现收益均为负值，各季度亏损金额分别为15,664.02亿元、6,846.84万元、10,642.14万元，合计33,153.00亿元。

（数据来自同花顺）

或为了稳定投资者的信心，张富盛持有了部分自家基金产品的基金份额。

根据富国价值增长混合基金的2023年中期报告显示，张富盛从上半年开始持有A类基金份额的数量在10至50万份区间内。天天基金网显示，2024年3月30日公示的富国价值增长混合基金的2023年年报中，基金经理持有基金份额的数量已经归零。也就说，张富盛自购份额还未满一年就选择清仓，这显然不符合证监会出台的“基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年”的规定。

奇怪的是，富国基金官网同日披露的富国价值成长混合基金的2023年年报显示，基金经理持有A类基金份额的数量仍为10～50万份。2024年4月2日，富国基金官网还发布一则《关于旗下部分基金二〇二三年年度报告的更正公告》，公告显示，“因数据提取口径原因，现就旗下部分基金的二〇二三年年度报告中‘§9基金份额持有人信息’的部分内容进行更正。详情请见本公司网站及中国证监会基金电子披露网站”。

不过，依据中国证监会基金电子披露网站，富国价值增长混合基金2023年年报显示（披露日期为2024年3月30日），基金经理持有基金份额仍为零。富国基金官网发布的年报更正信息并未同步在中国证监会基金电子披露网站。

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定，基金管理人披露信息应遵循在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致的要求，而目前市面上已经出现两个版本的报告，富国基金更正后的年报信息是否提交在证监会基金电子披露网站或需打上问号。

百亿管理规模跌落过半，新发基金净值接近预警线

徐智翔是“双子星”中的另一位，与张富盛同年入职富国基金，但完全是个新手基金经理，任职富国基金后才开启基金经理的职业生涯。从其履历来看，徐智翔毕业于复旦大学物理系光学专业，硕士学历，后加入上海空间电源研究所（航天811所），从事新能源项目的投资和孵化，此外还曾加入浙商证券从事新能源的卖方研究，具有扎实的理论知识。

入职次月，徐智翔开始管理第一只基金产品富国新材料新能源混合型证券投资基金，目前在管产品为3只，管理规模为47.49亿元。

在管产品中，富国新材料新能源混合型证券投资基金和富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金两只产品是徐智翔从其他基金经理手中接管而来，截至目前任职回报均为负值，排名在同类产品中居于中上游。2024年4月30日，徐智翔成为新发基金富国匠心成长混合型证券投资基金（下称“富国匠心成长混合”）的唯一基金经理，该产品也是其唯一任职回报为正数的在管产品。

在富国基金施展拳脚的这三年，徐智翔管理产品的规模起起伏伏，巅峰期的总规模曾攀升至107.65亿元，成为名副其实的百亿基金经理。而2024年3季度末，徐智翔的在管基金规模跌落至47.49亿元，腰斩式下滑。

业绩的失色，也让投资者用脚投票。2024年4月30日，富国匠心成长混合基金合同生效，其中A类份额的净认购金额为1,107.10万元，C类份额的净认购金额为41,128.50万元。不过5个月时间，第3季度末，A类份额的净值为1,021.07万元，C类份额的净值为5,039.22万元，合计金额为6,060.29万元。该基金在建仓期已经出现大量赎回，规模净值已经接近5,000.00万元预警线。

目前，徐智翔能力圈正从新能源向泛科技领域拓展，而两位“双子星”能否在业绩上绽放光彩，《民商财经》将继续关注。