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申港证券:因业务违规被罚,近两年收到数张罚单

2024年10月10日,宁波证监局披露了对申港证券的行政处罚信息。

行政监管措施决定书显示,申港证券作为“21象经02”的受托管理人,未能有效监督发行人募集资金使用情况,未能发现“21象经02”部分募集资金未按约定用途使用。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令180号)第六条的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令180号)第六十八条的规定,宁波证监局决定对申港证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

去年被监管部门出具警示函

面包财经根据监管部门通报统计,近两年申港证券收到监管部门开出的数张罚单。

2023年11月15日,浙江证监局对申港证券股份有限公司浙江分公司出具警示函。文件显示,该公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下,通过公司开设的直播账号,从事证券投资顾问业务,并且在直播过程中存在推荐个股的行为,反映公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。据此,浙江证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

2023年5月5日,国家税务总局上海市浦东新区税务局披露纳税申报催缴公告(2023年5月),称申港证券欠缴企业所得税,要求单位在2023年6月7日前到我局缴纳应缴纳的税款,附加费以及相应的滞纳金。

此外,2023年5月25日上海证监局披露公告称,申港证券2022年发布的某证券研究报告存在无法保证部分信息来源真实性等情形,不符合《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第九条的规定。曹旭特作为该证券研究报告署名的证券分析师,对上述问题负有直接责任,上海证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。


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