严监严管!三大交易所出手,538家A股公司在列
2024年上半年,A股市场严监管趋势依旧。沪深北三大证券交易所坚持强监管、防风险、促高质量发展的主线,依法从严监管,进一步增强市场监管的适应性和针对性。
三大交易所对538家公司采取监管措施
据统计,今年上半年,沪深北三大交易所累计对538家A股公司采取了监管措施,涉及660起市场违法违规行为,与去年同期相比增长了27.66%。这充分展现了监管机构对市场违规行为的严格态度。
具体来看,三大交易所采取的监管措施包括:336份监管工作函、150份监管警示、93份通报批评、64份公开谴责以及17份公开认定期限内不适合担任公司高层管理人员的纪律处分。
值得注意的是,监管力度在第二季度进一步加大,对357起违法行为采取了监管措施,环比第一季度增长了17.82%。
回顾监管上半年动向,重点主要集中在信息披露的准确性和及时性上,同时严厉打击了财务造假、违规减持、异常交易和资金占用等严重违法违规行为。此外,监管机构还持续关注涉事主体,督促其积极整改并合规发展。
在上述监管措施中,有210份涉及信息披露违法违规问题,占比达到30.43%。这些问题通常涉及财务信息的不完整、不及时、不按规定或不准确披露,以及未披露上市公司的重大经营、交易、财务和诉讼仲裁信息,这些都直接影响了投资者的知情权。
监管机构还关注了退市公司的监管问题。
数据显示,上述660份监管措施中,有14份涉及到已退市上市公司。其中,6月底,上交所连续更新3则监管措施,直指3家退市公司(退市园城、退市碳元、退市商城)定期报告披露问题,分别对相关公司采取公开谴责、通报批评等监管措施。
“严监管”不断落实落细
今年以来,证券交易所始终坚持“以投资者为本”的理念,将“严监管”不断落实落细。
沪深交易所在年初就明确表示,将全面强化监管,优化自律监管工作,提高一线监管的有效性。打击违法行为,并推动防范化解风险。
近日,证监会就进一步全面深化资本市场改革开展专题调研,证监会党委书记、主席吴清提出,着力推动实现违法违规“高成本”,大幅强化行政、刑事、民事立体化追责,保持严监管强监管态势,切实维护“三公”的市场秩序和保护中小投资者合法权益。
严监管基调对于资本市场也将产生深远影响。
首先,提高了上市公司等市场主体的违法成本,促使其更加重视信息披露的规范性和准确性。上海兰迪律师事务所律师马佳指出,证券交易所作为一线监管者,落实“严监管”,进一步提高了上市公司等主体财务造假、虚假陈述等行为的违法成本。
同时,进一步压实了上市公司的信息披露义务,推动上市公司不断规范信息披露和内部治理,引导其更加聚焦主业稳健发展。
此外,监管机构的“两强两严”信号,即强本强基、严监严管,进一步强化了市场纪律,提升了投资者对市场的信心和信任。
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