政策性银行一季度合规透视:进出口银行被罚金额居首、农发行罚单数较多
按照国家金融监管总局的银行业金融机构类型划分,政策性与开发性银行(以下合称“政策性银行”)一共有三家,分别为中国进出口银行、中国农业发展银行和国家开发银行。
面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息,对政策性银行2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析,从罚单数量、罚款金额等角度透视政策性银行合规情况。金融监管部门主要包括国家金融监管总局及派出机构、央行及其分支机构等。
以处罚公告日统计,2024年第一季度,金融监管部门开出的涉及政策性银行及其分支机构,以机构为处罚对象的重要罚单数为18张,涉及被罚没总金额超1700万元。
在统计梳理的18张罚单中,涉及6张单张处罚金额为100万元及以上的大额罚单。其中,中国进出口银行单张罚单被罚金额居首,为440万元。
2024年第一季度:中国进出口银行被罚金额居首
面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息,以处罚公告日统计,2024年第一季度,金融监管部门开出的涉及政策性银行及其分支机构,以机构为处罚对象的重要罚单数为18张,涉及被罚没总金额超1700万元。
从单家机构来看,2024年第一季度,中国进出口银行累计被罚没1085万元,排名第一。中国农业发展银行累计被罚没530万元,排名第二。国家开发银行的罚单张数及被罚没金额均较少,累计被罚没150万元,共计收到2张罚单,排名第三。
另外,在统计梳理的18张罚单中,涉及6张单张处罚金额为100万元及以上的大额罚单。其中,中国进出口银行单张罚单被罚金额居首,为440万元。
中国进出口银行:收4张超百万罚单
根据监管部门通报信息统计,2024年第一季度,涉及中国进出口银行及其分支机构的罚单有4张,罚没金额合计1085万元,均为超百万元大额罚单。
2024年3月1日,中国进出口银行吉林省分行因“流动资金贷款测算不审慎,超企业需求发放贷款;抵押物价值审查不严格、抵押物价值不足;贷后管理不力,未对贷款用途进行有效监控”,被国家金融监督管理总局吉林监管局罚款440万元。
2024年3月11日,中国进出口银行云南省分行因“超流动资金需求发放贷款;贷前调查不尽职,贷款资金回流实际用款人并为实际用款人在他行授信提供担保;贷款管理严重不尽职,项目贷款挪作他用;偏离政策性定位,违规发放商业性房地产贷款并形成损失;固定资产贷款未按项目进度支付,信贷资金挪作他用并形成损失;违规办理保理融资业务并形成损失;转嫁成本问题整改不全面”,被国家金融监督管理总局云南监管局罚款270万元。
中国农业发展银行:因贷款“三查”不尽职等违规行为被罚160万元
2024年第一季度,涉及中国农业发展银行及其分支机构的罚单有12张,罚单数居于政策性银行首位;罚没金额合计530万元,其中,涉及1张160万元大额罚单。
2024年2月5日,中国农业发展银行长治市分行因“贷款“三查”不尽职,信贷资金被挪用”,被国家金融监督管理总局长治监管分局罚款160万元。
国家开发银行:因受托支付内控管理不到位等违规行为被罚100万元
2024年第一季度,涉及国家开发银行及其分支机构的罚单有2张,罚没金额合计150万元,其中,涉及1张100万元大额罚单。
2024年1月11日,国家开发银行福建省分行因“受托支付内控管理不到位;固定资产贷款未落实“实贷实付”管理要求;流动资金贷款用于政府项目垫资”,被国家金融监督管理总局福建监管局罚款100万元。
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