4月12日晚间,中核钛白发布公告称,因涉嫌违反限制性规定转让公司2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为,公司实际控制人王泽龙被证监会立案。

但与此同时,两家头部证券机构中信证券、海通证券也同样被证监会立案调查,被证监会立案的理由均是“公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规”。

两家头部券商被立案

根据中信证券披露的公告,中信证券及其全资孙公司中信中证资本分别收到中国证监会立案告知书。因公司和中信中证资本在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据相关法律法规,中国证监会决定对中信证券和中信中证资本立案。

公告称,中信证券和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前,中信证券及中信中证资本经营情况正常。

海通证券披露公告称,公司于2024年4月12日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据相关法律法规,2024年3月13日,中国证监会决定对公司进行立案。海通证券将全面配合中国证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。

中信证券表示,立案告知书涉及的事项是,在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中,中信中证资本和公司相关业务部门为相关主体的交易提供了服务。

根据中核钛白2023年3月3日公告,中核钛白向16名投资人非公开发行人民币普通股(A股)8.93亿股,发行价格为5.92元/股,共募集资金52.49亿元。其中海通证券认购5.47亿,获配约9240万股。中信证券为该非公开发行项目的保荐人。

券商等行业机构要端正经营理念

4月12日,证监会主席吴清在解读资本市场新“国九条”时提到,将构建全方位、立体化的资本市场监管体系,全面落实监管“长牙带刺”、有棱有角。

上市公司监管要突出全链条监管和提升上市公司投资价值,围绕严把上市关、严格持续监管、加大退市监管力度这3个方面持续发力。

机构监管要推动回归本源,做优做强,进一步压实“看门人”责任,引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念,提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。积极培育理性投资、价值投资、长期投资理念和健康的投资文化。

交易监管要促进公平高效,规范各类主体和资金的交易行为,严厉打击扰乱市场的违法违规行为,维护公开公平公正的秩序。