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有利网前CEO遭美国证监会查处

2015-12-31 14:59 来源:云掌财经

根据美国证券交易委员会于当地时间12月28日宣布,中国内地及香港的两名中国人支付逾92万美元罚款,以了结美国证监会关于内幕交易的指控。值得一提的是,被指控的两人是中国P2P平台有利网前CEO和前网管,刘雁南和表亲周之辰

根据美国证券交易委员会(SEC,下称“美国证监会”)于当地时间12月28日宣布,中国内地及香港的两名中国人支付逾92万美元罚款,以了结美国证监会关于内幕交易的指控。值得一提的是,被指控的两人是中国P2P平台有利网前CEO和前网管,刘雁南和表亲周之辰(音)。

美国证监会在起诉书中称,周和刘涉嫌参与MedAsset与Chindex两家医疗公司股票内幕交易,在两家公司被私募股权公司收购前购入股票获得收益。据悉,TPG投资集团在两笔收购中扮演重要角色,刘雁南曾就职于TPG集团,并与公司多位在职员工保持密切联系。

美国证监会于11月对两人提出上诉,曼哈顿联邦法院命令紧急冻结两人美国资产,两人必须各吐出306929.59美元非法利润,并各支付306929.59美元罚款。“两位的经历告诉我们,内幕交易带来的损失远超过其收益。首先他们的资产被法院冻结,现在他们必须支付超过所得利润三倍的罚款取得和解。”美国证监会丹佛区办事处主任朱莉鲁茨(JulieK.Lutz)表示。

刘雁南与周之辰(ZhichenZhou)现分别居住于北京和香港,两人对法院的指控和最终判决持不承认也不辩解的态度,然而,对于违反有关美国证券交易法(SecuritiesExchangeActof1934)10b-5条款的罚款则表示配合。

2015年美国证监会查处中国人在美内幕交易不止这一桩。据彭博社消息,北京时间6月24日,因涉嫌利用奇虎360私有化内幕消息交易,美国证监会对在线游戏网站4399CEO骆海坚提出诉讼。据悉,骆海坚于今年3月在美国开户,第一次出手便买入奇虎360看涨期权并获利超过100万美元。

无独有偶,9月8日,美国证监会对涛石投资管理机构董事夏晓宇及某航空公司工作人员胡艳婷提出指控,涉嫌58同城股票内幕交易获利超过200万美元。据悉在二人买入看涨期权后,58同城对外公布收购赶集网43.2%股份,并被被腾讯注资4亿美元利好消息,随后股价上涨34%。值得注意的是,两人对指控同持不承认且不辩解态度,并同意支付235万美元及416038美元巨额罚款获得和解,与刘周两人做法如出一辙。

那么,美国监管铁腕仅仅针对中国公民,还是对本国民众一视同仁?自美国于1984年通过《内幕交易处罚法》以来不断完善内幕交易定案依据及处罚制度,并于2002年通过《萨班尼斯-奥克斯雷法案》,对内幕交易处以最高25年监禁或罚款。

据记者梳理,美国证监会似乎“收拾”起人来不分你我,且毫不手软。前摩根大通分析师及其两位朋友于今年8月被指控涉嫌参与超过60万美元的内幕交易案,3名嫌疑人于当月28日下午洛杉矶地方法院被逮捕。今年6月,瑞士交易员因Helmut被指控因涉嫌利用苹果公司(AppleInc)收购生物统计公司AuthenTec内幕获利,支付逾280万美元罚金。

不得不提的是,SAC资本顾问公司(下称SAC资本)曾涉嫌俗称华尔街史上最大内幕交易案,对冲基金巨头史蒂夫科恩(SteveCohen)也卷入其中。SAC资本累计买入的Elan和惠氏的股票总市高达7亿美元,其中科恩私人账户持有4亿美元。在对外宣布药剂实验失败公告前,SAC与科恩账户准确抛售,成功避免获利8000多万美元的同时,逃过损失1.94亿美元的大劫。然而,这位华尔街颇有争议的金融大亨并不是第一次卷入内幕交易指控,加上另一宗涉案金额达2.76亿美元的内幕交易案,2013年SAC资本共支付18亿美元巨额罚款。

对内幕交易的强力监管不仅局限于美国,资本大鳄乔治索罗斯(GeorgeSoros)曾于2002年被指控在预先得知法兴银行将被出售的内幕消息获利650万法郎,被处以220万欧元罚金。尽管事后索罗斯曾多次上诉,法院仍维持原判。

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